شما اینجا هستید: صفحه اصلیاخباراخبار شركتابلاغ چک لیست های رعایت مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم

ابلاغ چک لیست های رعایت مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم

سازمان بورس در ابلاغیه ای به کلیۀ ناشران ثبت شده نزد سازمان بورس و اوراق بهادار ،موسسات حسابرسی معتمد و کلیه تشکل های خود انتظام و نهادهای مالی ثبت شده نزد این سازمان چک لیست های رعایت مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم را ابلاغ کرد.

 

سازمان بورس در راستای مصوبه مورخ ۱۳/۱۲/۱۳۹۷ هیئت مدیره مبنی بر “درج چک لیست های رعایت مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم در سامانه کدال و الزام کلیه اشخاص تحت نظارت (از جمله تشکل‌های خود انتظام، نهادهای مالی، ناشران و حسابرسان معتمد) به رعایت این موضوع”، به پیوست چک لیست‌های‌ مربوطه جهت بهره‌برداری و دستور اقدام مقتضی ابلاغ می‌گردد.

 از جمله محورهای مهم در چک لیست‌های ابلاغی به شرح زیر می‌باشد:

۱-  انتخاب و معرفی مسئول واحد مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم به سازمان و بررسی میزان استقلال، دسترسی‌ها و اختیارات لازم و همچنین نحوه انجام وظایف محوله قانونی،

۲- اخذ شناسه کاربری و رمز عبور سامانۀ جمع آوری گزارش معاملات مشکوک (AML) از دبیرخانه مبارزه با پولشویی سازمان و حفاظت از آن،

۳- تدوین رویه‌های شناسایی مشتریان و کشف عملیات و معاملات مشکوک، تصویب در هیات مدیره و ابلاغ آن به کارکنان،

۴- نظارت و ارزیابی‌های دوره‌ای بر حسن اجرای قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم، رویه‌های ابلاغی و در صورت نیاز بازبینی فرایندها و رویه ها،

۵- ارسال گزارش عملیات و معاملات مشکوک توسط مسئول واحد مبارزه با پولشویی به سازمان مطابق شاخص‌های ابلاغی ظرف مهلت مقرر،

۶-  رتبه‌بندی مشتریان بر اساس ریسک و تهیه فهرست اشخاص پرریسک، بروز‌رسانی مستمرو اخذ اطلاعات کامل تر و با فواصل زمانی کوتاه‌تر از مشتریان پرریسک،

۷- آموزش مستمر عمومی کلیه کارکنان و آموزش تخصصی کارکنان حوزه‌های تخصصی در خصوص شناسایی مشتریان و  چگونگی کشف معاملات مشکوک به پولشویی و مستندسازی آموزش‌های تخصصی و عمومی و درج در سوابق پرسنلی کارکنان،

۸- طراحی و استقرار سامانه‌های معاملاتی و نظارتی و انطباق هر چه بیشتر آن با الزامات مقرر در قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم،

۹- شناسایی اولیه، کامل و مضاعف مشتریان و به روزرسانی اطلاعات آنها مطابق مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم،

۱۰- بررسی معاملات وکالتی و تطبیق آن با دستورالعمل‌های مرتبط (از جمله دستورالعمل معاملات وکالتی)،

۱۱- بررسی نحوه واریز و برداشت وجوه و تطبیق آن با مقررات مبارزه با پولشویی و لزوم واریز وجوه از حساب بانکی مشتریان،

۱۲- نگهداری و بروزآوری فهرست اشخاص مظنون و جلوگیری از ارائه خدمات به آنها،

۱۳- نحوۀ ثبت، نگهداری و امحاء اسناد و مدارک مطابق مقررات مربوطه.